黨的二十大報告指出，必須更好發(fā)揮法治固根本、穩(wěn)預期、利長遠的保障作用，在法治軌道上全面建設社會主義現(xiàn)代化國家。2023年以來，中鐵十四局城市發(fā)展公司深入學習貫徹黨的二十大報告中關于全面依法治國、推進法治中國建設的會議精神和習近平總書記關于防范化解重點領域風險的重要論述，從團隊建設、制度保障、管理體系運維等著手，積極構(gòu)建合規(guī)風險預警機制，著力防范化解各類風險，為企業(yè)高質(zhì)量健康發(fā)展提供法治保障，推動企業(yè)治理體系再提升。

該公司組建了以法律事務部牽頭，審計和紀檢部門組成的企業(yè)合規(guī)風險防控團隊，統(tǒng)籌法律、合規(guī)、內(nèi)控、風險管理4項職能，深度參與公司重大項目、重要事項的調(diào)查、論證和審核，負責對制度體系的完整性和重要制度的合規(guī)性進行審核評估，協(xié)同配合開展風險研判、預警提示提醒和提出化解措施意見；在企業(yè)內(nèi)部選拔、培養(yǎng)具備專業(yè)背景和經(jīng)驗的人員擔任合規(guī)官，建立兩級合規(guī)官管理層級體系。

合規(guī)風險防控團隊到基層項目開展合規(guī)培訓（郭衛(wèi)玲 攝）

按照“事前防范法律風險、事中法律控制為主、事后法律補救為輔”的風險控制要求，該公司細化了法律合規(guī)制度實施細則，建立法律風險預警與響應機制，確保各流程控制節(jié)點的全面到位，將依法經(jīng)營管理落到實處。在具體實施中，對風險因素、風險等級和風險事件做出評價，持續(xù)監(jiān)測企業(yè)合規(guī)風險，提前做出相應警示，提出預警防控方案和控制措施。根據(jù)風險發(fā)生的可能性、影響程度及潛在后果，將風險劃分為特別重大、重大、較大、一般、其他五個等級。尤其是在企業(yè)制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等關鍵重大事項中進行合規(guī)風險審查和預警，確定處理程序和化解方式，提出預警方案和化解措施，將損失控制在最小范圍內(nèi)。同時對重大或反復出現(xiàn)的合規(guī)風險和違規(guī)問題，深入查找根源，完善相關制度，堵塞管理漏洞，強化過程管控，持續(xù)改進提升。

不斷提高業(yè)務支撐水平和范圍。針對企業(yè)謀求多元化發(fā)展，積極布局新業(yè)態(tài)的發(fā)展實際，該公司合規(guī)防控團隊主動加強對轉(zhuǎn)型業(yè)務的支撐服務，提前介入，主動配合投資、營銷、商管等部門和基層項目做好全方位法律支撐服務，重點關注康養(yǎng)文旅、鄉(xiāng)村振興、城市更新、商業(yè)綜合體運營、科技智能化等轉(zhuǎn)型業(yè)務中可能出現(xiàn)的風險，從法律風險防范的角度提出切實可行的解決方案，實現(xiàn)業(yè)務發(fā)展與合規(guī)管理同頻共振。

據(jù)統(tǒng)計，該公司自2023年推行實施企業(yè)合規(guī)風險預警機制以來，共向所屬基層各單位、合作單位、總部相關業(yè)務部門出具“風險預警提示單”11份，提出風控方案和改進建議36項，有效防范和化解了企業(yè)各類風險。

2023年以來，該公司在構(gòu)建合規(guī)風險預警機制的基礎上，進一步將風險防控機制建設作為企業(yè)治理體系再提升的重要內(nèi)容。牢固樹立底線思維、增強風險意識，筑牢風險防范“三道防線”，結(jié)合企業(yè)經(jīng)營管理特點，完善多維度決策支撐機制，開展合規(guī)審查與考核，聚焦投資、營銷、財務、成本等重大風險，強化監(jiān)測預警和排查處置，將合規(guī)要求嵌入崗位職責和業(yè)務流程，不斷提升企業(yè)風險防控的整體能力水平，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展貢獻法治力量。

【編輯：佳冰】